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贝博app官网:合规一直是影响中小证券公司发展的重大问题

时间:2020/9/9 17:45:48   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:今年上半年,红塔证券实现营业收入24.56亿元,同比增长226.21%;母公司股东归属净利润7.8亿元,同比增长167.10%;上市公司股东归属净利润扣除非经常性损益7.81亿元,同比增长166.93%;每股基本收益为0.21元。从细分市场来看,上半年红塔证券收入中证券投资的贡献最大,也是利润率最高的业务板块。实现营业...

今年上半年,红塔证券实现营业收入24.56亿元,同比增长226.21%;母公司股东归属净利润7.8亿元,同比增长167.10%;上市公司股东归属净利润扣除非经常性损益7.81亿元,同比增长166.93%;每股基本收益为0.21元。从细分市场来看,上半年红塔证券收入中证券投资的贡献最大,也是利润率最高的业务板块。实现营业收入12.73亿元,同比增长147.10%,营业利润率高达97.72%。

根据有关规定,离线后,投资者参与IPO股票的离线报价科技创新委员会,如果他们提供一个有效的报价,但未能参与订阅或认购,证券业协会将包括与上述违规IPO股票配售对象的限制列表分配目标是6个月。如果违规超过两次(包括在内),协会将把上述违规的分配对象列入限制名单12个月。在限制期间,配股目标不得参与科技创新板、主板、中小板、创业板的IPO股票线下询价。自营账户被列入限制名单有半年时间,可能对红塔自营业务影响较大。

“限制推出新产品肯定会对公司的自营业务产生影响。接下来,科技创新板和创业板(ChiNext)还会有一些规模更大、质量更高的ipo,新股发行带来的收入也不错。虽然有影响,但不会影响公司的利润。太大了。”广东占福资产管理有限公司总经理钟海波说。合规一直是影响中小证券公司发展的重大问题,红塔证券也不例外。

就在几个月前,证监会向红塔证券发出了一封警告信。红塔证券6月30日公告显示,经证监会调查,发现公司债券交易业务存在以下问题:一是信息系统监控不到位,公司风控系统未设置关联交易风控门槛。业务人员通过手工台帐检查回购利率的偏离情况;二是债券投资交易人员递延制度不符合监管要求;第三,债券交易查询活动的痕迹不到位。证监会认为,上述情况反映了公司内部控制的缺陷。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定采取对公司发出警告信的行政监督措施。



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